2019年即将步入尾声，除了忙年终总结、年底核算、年度报告，各家券商这会最上心的工作是什么？
答案当然是文化建设。12月6日，中证协向证券公司下发了相关通知，要求各家券商在12月31日前报送并向社会公布。
距离截止还有1个工作日，不少券商仍在加班加点反复修改当中。
报送内容几易其稿，多家券商还在反复讨论修改完善当中。不过，在文化建设的方案中，关于文化建设费用的问题，成为行业内互相打听的重要话题。在此前通知中，监管要求自2020年起各证券基金机构每年提取一定比例的营业收入作为文化建设专项经费，用于培训、奖优、宣传等文化建设活动。但对“一定比例”具体数字并未明确。
对此，多名券商相关负责人表示，尚未接到来自监管的具体通知。“感觉不会一刀切，毕竟各家公司在收入规模、历史投入、人员配置等方面都有差异”，有券商品牌负责人表示，在遵守监管规定的前提下，希望具体金额和比例可以由公司灵活掌握。
行业文化建设正当其时
谈及近期工作的重点，各家券商党建/品牌/宣传/办公室等部门负责人此时或许会同时脱口而出：紧锣密鼓加班加点，共同为了一个目标而努力着——文化建设。
12月6日，中证协向证券公司下发了《关于报送〈证券公司文化建设配套制度和改进计划〉的通知》，要求各家证券公司结合自身特点和实际，研究提出公司文化理念，制定文化建设配套制度和改进计划。
就报送内容来看，除了企业文化理念和文化建设配套制度外，中证协还要求报送文化建设改进计划。具体包括：
1.制定公司治理促进文化建设的工作方案；
2.推动公司文化与战略融合发展的制度安排；
3.推动公司文化与业务协同发展的具体措施；
4.强化公司文化宣传与培养的教育计划；
5.建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。
例如，银河证券相关负责人介绍，此次工作主要落在党建工作部，目前建设工作正在紧锣密鼓进行。而在此次行业倡议之前，党建工作部就已在启动公司企业文化的三年建设，将文化建设作为12个子战略之一，提升到公司战略的高度。此外，银河证券已经成立了由董事长担任组长的企业文化建设小组，由工作组进行整体推动。
事实上，有多家券商向记者表示，在监管大力推动之前，公司已将文化建设作为核心能力提高投入。例如，海通证券即表示，正在努力探索品牌传播新路径，在今年4月份即已向国资委上报品牌建设三年行动计划，为公司构建由大到强核心软实力、全力打造具有国际竞争力的上海服务证券业品牌代表奠定坚实基础。
而在企业文化建设的内容和方向上，各家券商又具备自家的特色。例如，浙商证券在其新年年会上宣布2020年为企业文化建设年，计划学习阿里核心价值观委员会、《华为基本法》等企业文化建设的成功经验，在原有的“三同”（同创、同享、同成长）文化基础上全新阐释，形成新的企业文化理念。互联网公司的企业文化如何在证券行业焕发新的活力和意义？业内对此报以高度期待。
文化建设费用比例几何？
报送内容几易其稿，多家券商还在反复讨论修改完善当中。不过，在文化建设的方案中，关于文化建设费用的问题，成为行业内互相打听的重要话题。
在证监会印发的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》中提出，自2020年起各证券基金机构每年提取一定比例的营业收入作为文化建设专项经费，用于培训、奖优、宣传等文化建设活动。这“一定比例”该是多少呢？
对于文化建设专项经费，《纲要》提出，应结合公司企业文化建设计划，通过预算的分解、执行、监控、考核和调整，用足用好资金，有效促进公司文化建设目标的落实。在此基础上，可结合公司实际情况再适当增加经费额度。可见，对文化建设投入上，初期设定标准应不会过高。
对此，某上市券商办公室负责人向记者介绍，该公司此前每年都有相关预算，约在“大几十万”。只是没有明确冠名为“专项经费”，且每年规模相对固定，未与营业收入挂钩。在资金使用上，主要用于品牌宣传和公司形象提升等方面。至于员工培训、活动奖励等费用，大多由业务部门自行上报，党群部门也会有一定相关费用与文化建设相关。
而对于“一定比例”，多名相关负责人表示，尚未接到来自监管的具体通知。“感觉不会一刀切，毕竟各家公司在收入规模、历史投入、人员配置等方面都有差异”，有券商品牌负责人表示，在遵守监管规定的前提下，希望具体金额和比例可以由公司灵活掌握。
也有业内人士提出，“比如大型银行、保险等金融机构，在品牌文化建设上，制定预算的时候的确是按一定百分比进行制定的，有的是按照收入，有的是按照净利润，但比重都很大。”证券行业此次迎头赶上也属应当，只是在文化建设专项经费的具体运用和执行上，还需要各家公司进行制度设计和优化，在具体执行层面需要“想得更细致”。
高管挂帅紧锣密鼓推进
看似年底加班加点冲刺完成任务，实际上，文化建设工作在今年下半年以来即已成为行业“重头戏”。
今年8月底，证监会印发《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》。证监会指出，与硬实力相比，证券行业文化、职业道德等软实力发展相对滞后，突出体现为重大违法违规行为屡禁不止，行业整体合规诚信意识有待加强，部分高管缺乏表率作用，管理和经营两者不尽平衡。
基于此，《纲要》中提出，打好防范重大风险的攻坚战，推动打造高质量投资银行和资产管理机构，需要引导培育健康行业文化、梳理典型行业标杆。就加强行业文化建设的总体方案上，主要体现为三方面内容：
一是加强公司治理，提升机构素养：加强职业道德教育，完善内部控制机制，优化创新激励约束机制，积极履行社会责任。
二是加强行业自律，形成行业共识：完善自律规则制度体系，充分发挥自律措施效果，持续加强职业诚信教育，加大宣传以及案例教育。
三是完善监管制度，加大奖惩力度：加大检查的针对性和惩戒力度，完善分类评价体系，完善诚信数据库系统，加强统筹协调监管。
就时间线来看，2019年8月-12月为文化建设宣传倡导期。由中证协、中基协在行业提出文化建设倡议书，筹备并召开全行业文化建设工作大会。此外，监管部门还要求各公司成立负责人直接牵头、高管全面参与的专门机构，加强对企业文化建设的组织领导。
在重视程度上，各家券商可算是绝不含糊，尤其是“负责人”直接牵头这一点。据券商中国记者多方了解，目前由党委书记/董事长直接挂帅成立文化建设工作组的模式成为主流。
海通证券：公司党委决定成立海通证券公司行业文化建设工作领导小组及推进工作组。领导小组由公司党委书记、董事长担任组长，推进工作组成员由党委办公室、总经理办公室、战略发展部、人力资源部、工会办公室、党群工作部、风险管理部、合规法务部主要负责人组成，相关部门分工负责。
国泰君安：公司成立党委主要领导牵头、分管领导具体负责、相关职能部门参与的文化建设工作领导小组，进一步明确细化部门和分支机构的文化建设职责，健全内部宣传与外部宣传的工作沟通机制，明确权责边界、做到无缝衔接，形成横向到边、纵向到底的工作网络，增强文化建设工作的集群作战能力。
东方证券：对标行业文化建设总体要求，东方证券党委第一时间组织专题学习，深刻领会易主席在行业文化建设动员大会上的重要讲话精神，着力研究制定《东方证券行业文化建设实施意见》，提出“三个下功夫”的总体原则和“八大重点举措”，以合规、诚信、专业、稳健为重点，完善《公司企业文化理念手册》，丰富价值理念内涵，加强体制机制建设，推动文化建设“落地有声”。
光大证券：证券基金行业文化建设动员大会召开后，光大证券第一时间以党委扩大会的形式，传达学习易会满主席的讲话精神，对贯彻落实工作进行安排部署。公司领导挂帅，由企业文化部牵头成立行业文化建设工作领导小组，研究制定《光大证券文化建设配套制度和改进计划》，推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化在公司落地生根。
浙商证券：为了深入推动企业文化建设工作，浙商证券专门下发文件，成立企业文化建设工作领导小组。由董事长吴承根担任领导小组组长，党委书记李桦、总裁王青山担任副组长，公司所有高管和子公司主要负责人担任组员。
湘财证券：湘财证券成立了由公司党委书记任组长，公司全体高管为成员的企业文化建设领导小组。领导小组下设由公司党委委员、法人代表、总裁为组长，党委委员、监事会主席为副组长，人力资源、合规风控、内审稽核等各相关职能部室负责人为组员的工作小组。
东吴证券：东吴证券对行业文化、企业文化建设高度重视，成立由党委书记、董事长、总裁范力为组长、所有高管全部参与的工作领导小组，目前企业文化建设纲要编制已基本完成，力争把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入员工管理、业务管理全过程。
德邦证券：公司成立企业文化建设工作小组，成员包括公司高管、党委等。由公司党委、创新发展部等部门牵头，组建企业文化建设队伍，发动公司全体员工深入开展各项活动，助力落实企业文化落地。深入调研各层级员工对于企业文化建设的实际需求和建议，形成2020年企业文化建设的具体落地方案。
在公司负责人亲自挂帅之外，已有券商在公司部门架构方面进行调整，以适应企业文化建设的专门工作。例如，海通证券在总经理办公室下设企业文化部，由专岗人员负责推进相关工作。光大证券也设有企业文化部，专门负责企业文化建设工作。
这些方面直接影响券业
如果说，公司负责人带队、品牌推广、行业宣传这些离“搬砖的你”还比较遥远，那么这些内容将切实影响到每一位证券员工，将文化建设渗入我们的日常生活中。
首先，对于即将入行的菜鸟员工，最为直接的影响是证券基金从业资格考试内容将发生变化——到2020年底，证券基金从业资格考试中职业道德方面的分数权重调整为不低于20%，到2021年底调整为不低于30%。当然，对于职场老油条来说，在从业人员后续培训中，职业道德方面的学时比重同样将增加至该比例。
在考取资格后，证券行业的“入口关”和“出口管”也将有所加强，强调“凡进必查”、“凡提必查”、“凡离必查”。除学历资历外，对拟新进员工做好失信记录、奖惩情况等背景调查；提拔晋升听取其他员工意见，查悉个人重大事项，听取纪检监察意见；离职时客观如实填写员工勤勉尽责、执业操守等情况报送协会。
另外，在激励约束机制方面，薪酬递延发放、员工持股等问题也得到重视。监管要求建立长效激励约束机制，减少激励短期化、短视化，加强正向引导，设立员工执业素质提升专项经费，对职业道德突出的现金员工予以专项奖励。
而对于公司来说，一年一度的分类评价体系中也将体现文化建设的内容。监管部门将充分发挥差异化监管导向作用，在征求行业意见建议的基础上，研究在分类评价体系中设立职业道德与行业文化建设相关加分、扣分项，对行业文化建设取得突出成效的公司予以加分，对不良行为予以扣分。对于分类评价这一行业年度大考，哪怕是0.1的分数加成都十分重要，不由得各家券商不提起十二分的精神。
值得注意的是，在推优倡先之外，证监会还将根据日常监管情况，会同中证协、中基协严肃处理一批市场影响较为恶劣、对行业形象损害较大的典型案例，并在行业内通报，形成“不敢为”的局面。
例如，《纲要》指出，将落实“双罚”与“终身追责”，集中查处一批典型案例，对严重背离“合规、诚信、专业、稳健”精神的重大违法违规行为，将责任落实到个人，实行双罚。对责任人一追到底，防止责任人通过辞职、离职等手段逃避追责，灵活运用多种手段形成多层次追责体系。“不靠谱”的员工们，需要十分当心。
